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| 国有企业境外期货套期保值业务管理办法(4) |
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第五章 监督管理
第三十四条 持证企业应在每月前10个工作日内向中国证监会报告上月境外期货业务情况，月报内容包括下列事项：
(一)期货交易信用额度及授信机构;
(二)已占用的期货交易保证金金额;
(三)持仓期货合约品种、月份、数量、持仓方向、浮动盈亏金额;
(四)期货交易平仓合约品种、月份、数量、买卖方向、价位、平仓盈亏金额;
(五)交割现货的品种、数量、交割地;
(六)期货交易相对应的现货交易情况;
(七)期货外汇帐户购汇金额、汇往地点及机构名称;
(八)期货外汇帐户汇入金额、汇入来源;
(九)中国证监会规定的其他事项。
第三十五条 持证企业发生下列行为，应当在10个工作日内报中国证监会备案：
(一)进出口权发生变化;
(二)境外期货业务的负责人、风险管理人员和交易指令执行人员等从业人员发生变化;
(三)分立、合并或联合经营;
(四)变更经营范围;
(五)中国证监会规定的其他事项。
第三十六条 持证企业有下列行为时，应当自营业执照变更之日起10个工作日内，办理许可证变更：
(一)变更法定代表人;
(二)变更名称、住所;
(三)变更注册资本;
(四)中国证监会规定的其他事项。
第三十七条 中国证监会可以对持证企业的下列事项进行日常检查：
(一)设立或变更事项的审批、核准和备案手续是否完备;
(二)申报材料的各项内容与实际情况是否相符;
(三)是否超范围从事境外期货业务;
(四)是否进行投机交易;
(五)是否违反国家外汇管理规定;
(六)是否按规定报送有关材料;
(七)管理制度的制定和执行情况;
(八)中国证监会认为需要检查的其他事项。
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